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Professionals

Team Overview上海佐业和中国金融实验室的专家团队拥有国内外财经界10年以上的专业经验,在学术和实践各方面都可圈可点,把握市场发展动态,在风险管理,公司治理、金融衍生产品交易、私募资本和国际资本市场融资等方面拥有丰富的经验和广泛的资源。而且,这些华人专家团队,除了拥有财经界专业经验,更共同拥有相同的理想,就是希望将国际上最先进的财经投资和管理的理念与实践,带到中国来,融合到中国目前正在蓬勃发展的金融业和投资界当中。

陈昊先生

 

特许金融分析师(CFA)
金融风险管理师(FRM)
中国金融实验室创始人
上海佐业企业管理顾问有限公司董事总经理
清华大学长三角研究院金融专家委员会专家委员
中央财经大学培训学院特聘教授

陈昊先生曾先后在国内和海外多家金融机构和咨询公司担任要职,在企业海外上市和海外融资、并购重组、金融风险管理和企业风险管理、私募股权投融资和财务咨询等专业领域拥有十多年国内外实务操作经验,已经十多家中国企业实施美国萨班斯法案404 条款项目和央企风险管理指引项目提供全面的服务,并辅导多家企业的国内外上市及私募融资,为国内企业提供从企业管理到资本市场融资全面的解决方案。

此外,陈昊先生先后执笔编著了《企业风险管理》、《萨班斯奥克斯利法案》、《投资组合管理通解》和《整合进行时——企业全面风险管理路线图》等多本专业书籍,为国内多家金融机构提供包括风险管理、流程重组、量化建模、理财规划等多方面的财经内部培训和项目咨询服务,先后为包括上海证券交易所在内的数十家金融机构提供了金融和风险管理的培训和咨询服务,并已其在金融风险管理、金融创新方面有着深入的研究和实践的经验,致力于将各种金融和管理理论转化为金融机构的日常管理实践,推广财经管理理念。

Dr. Cindy Ma, 马博士

 

特许金融分析师(CFA)
美国注册会计师(AICPA)
中国金融实验室和上海佐业特聘首席专家顾问

马博士的从业经验相当丰富,曾经带领团队为多家公司解决诉讼案件,包括美国最大的两宗证券和衍生产品诉讼案件(美国橘县对美林案等),并为多家能源和金融公司提供过专业的咨询服务。这些服务涵盖了风险管理,公司治理和估值等多方面的领域。马博士还是美国财务会计准则委员会期权定价组的成员,负责核查并制定了美国企业界中雇员股票期权的定价模型。马博士还担任美国经济研究协会副总裁,在金融培训和研究方面,以及在金融衍生产品交易,证券和商品市场,结构产品交易,对冲策略和风险管理等方面拥有逾18年的实践经验。

此外,马博士曾经是安永会计师事务所企业战略财务部的合伙人,主要负责公司客户风险管理的咨询服务,曾经为多家美国知名企业和金融财团提供全面的风险管理和战略策划等方面的咨询服务。同时,马博士还在1998年亚洲金融危机后负责重组和清算了两家知名的对冲基金,并为Metallgesellschaft公司衍生产品交易、产品设计和风险管理等方面事宜提供专业服务。马博士还参与过北大西洋公约组织欧洲管道系统私有化等项目,在企业运作,风险管理,衍生产品交易,财务咨询等方面有着相当广泛的实践经验。

在学术上,马博士还是哥伦比亚商学院的副教授,讲授工商管理课程中的衍生产品课程等,为多家公司开发了资本市场内部培训课程,并在美国出版了多部学术专著。马博士毕业于哥伦比亚商学院,取得了金融货币市场专业的博士学位,在金融和会计方面有着十分深厚的专业知识。

陆兢

 

中国注册会计师(CPA)
英国特许公认会计师(ACCA)
上海佐业企业顾问有限公司联席董事

陆兢先生系上海佐业联席董事,在企业财务咨询和上市融资方面拥有逾十年的专业经验,曾经先后为数十家国内企业提供包括审计、企业财务及管理咨询、资产重组、上市融资和私募融资、企业并购等提供全面服务,涉及建筑材料业、快速消费品业、农业、交通运输业、信息产业等等,在各方面累积了相当丰富的实践经验。

 

张博士

 

特许金融分析师(CFA)
金融风险管理师(FRM)
国际风险管理师(PRM)
中国金融实验室和上海佐业特聘专业顾问

张博士系美国纽约某知名对冲基金的资深能源/商品交易员,该基金掌管逾100亿美元的资产。在加入该对冲基金前,张博士曾任职于美国大型能源公司的企业风险管理部,担任风险管理经理,并帮助公司开发和实施了在美国公用事业行业中第一套全面风险和组合管理系统。在此之前,张博士曾经是美国某著名能源交易公司的高级交易分析师,专注于交易的估值、组合管理和风险管理等领域。

 

唐先生

 

特许金融分析师(CFA)
金融风险管理师(FRM)
中国金融实验室和上海佐业特聘专业顾问

唐先生是BlackRock Solutions业务关系发展部门的副总裁,负责发展并维护和房屋抵押贷款银行及其他金融机构的关系。他的团队提供相关的风险管理方案和战略咨询服务,包括风险分析报表,风险对冲策略以及对冲策略的执行。此外,唐先生是发展和协调 BlackRock Solutions亚洲业务的关键成员,包括风险管理系统,投资管理平台,金融咨询服务等。

在2004年加入BlackRock之前,唐先生在摩根大通公司(JP Morgan Chase)任副总裁,负责为其房屋抵押贷款银行提供风险风析和财务预测及计划。在早期的职业生涯中,唐先生从事过不同的金融投资工作,包括定量化权益投资组合管理,不良资产投资和项目可行性研究。

马先生

 

特许金融分析师(CFA)
中国金融实验室和上海佐业特聘专业顾问

马先生系美国纽约J.P.摩根证券公司股权市场和衍生品市场部产品营销和产品结构组合资深专家。马先生主要负责向公司和机构客户推广和组合创新的金融产品。在加入J.P.摩根证券公司之前,马先生先后出任纽约Davis Polk & Wardwell公司(1998-2001)和上海Freshfields(1997)的资本市场律师。马先生同时拥有美国纽约州和中国的律师资格。在2000年,马先生作为国际访问教授,任教于美国瑞蒙大学法学院,教授中国公司法和证券法等课程。马先生还先后获得了美国密西根大学工商管理硕士和纽约大学法学硕士的学位。马先生早年毕业于复旦大学,取得法学和电子材料的学士学位。

马先生目前是全球结构产品协会公司产品筹划委员会的负责人,亦是另类投资委员会和纽约证券分析师协会全球委员会的成员,在结构性产品开发、机构投资者营销、证券投资法律法规等方面有着广泛的学术研究和实践经验。

盛先生

 

美国注册会计师(AICPA)
国际注册信息系统审计师(CISA)
中国金融实验室和上海佐业特聘专业顾问

盛先生从2004年6月开始一直在摩根斯坦利内审部担任高级经理的职务,主要负责衡量和评估摩根斯坦利财务和经营方面内部控制的有效性和美国证交所及其他法规的合规性。盛先生还参与过摩根斯坦利多个投资部门的内控制度和风险管理的评估和改进项目,在投资领域风险管理和合规性管理有着相当丰富的经验。

在此之前,盛先生曾经是美国证券交易所费城办公厅合规审查部的会计行政人员。在美国证交所期间,盛先生主要负责对投资公司和投资顾问的合规性进行全面的审查,包括对公司的经营和财务状况进行评估、会计记录的充足性、资金和证券安全管理流程和业务的发展及风险管理流程等等。同时,盛先生还负责对各个公司的经营运作是否违反美国证券交易法规作出整体的评价,并制定相应的整改措施。在加入美国证交所之前,盛先生还任职于美国Marsh & McLennan公司多年,在公司的内部审计和风险管理方面有着广泛的实践经验。

盛先生系工商管理硕士,也是美国纽约州的注册会计师以及国际注册信息系统审计师,同时盛先生还是美国注册会计师协会,纽约证券分析师协会和美国信托及投资风险管理协会的会员,在金融投资风险管理和合规管理方面拥有10年的专业经验。